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usdt充币教程(www.6allbet.com):完善资本市场违法犯罪刑法规制系统 刑法修正案(十一)为注册制改造保驾护航

admin2021-01-2370

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本报记者 吴晓璐

刑法修正案(十一)(简称“修正案”)将于3月1日起正式施行。市场人士以为,刑法是其他执法的“保障法”,此次刑法修改大幅提高资源市场违法成本,体现了从严袭击资源市场违法犯罪的刻意,有助于全方位完善资源市场违法犯罪的刑法规制系统,预计将对资源市场中的违法犯罪行为起到显著的威慑作用,为推进资源市场注册制改造保驾护航。

刊行上市审核中

问询回复亦属于刊行文件

据了解,此次刑法修改坚持问题导向、突出重点,以提防化解金融风险、保障金融改造、维护金融秩序为目的,与以信息披露为焦点的注册制改造相顺应,大幅提高了敲诈刊行、信息披露造假、中介机构提供虚伪证明文件和操作市场等四类证券期货犯罪的刑事惩戒力度。

其中,为了顺应实践需要,关于敲诈刊行股票、债券罪方面,修正案新增“等刊行文件”的表述。修改前的本罪只划定了“招股说明书、认股书、召募设施”,仅为刊行人向主管部门提交或者向投资者披露文件的一部门,难以笼罩刊行过程中涉及的所有文件。如在科创板刊行上市审核过程中,上交所出具问询函后,刊行人及相关中介机构会向上交所提交回复意见,并通过上交所网站对社会公众及投资者公然。这些文件是投资者判断公司价值的主要依据,也属于刊行文件。

从整体来看,华东政法大学刑事法学研究院院长刘宪权对《证券日报》记者示意,此次刑法修改,主要有三大亮点,第一,注重与证券法修改的联动性。新证券法的修改内容,在此次修正案中有较多的体现,如在证券法强化信息披露制度的情况下,本次修正案加大了对敲诈刊行股票、债券罪和违规披露、不披露主要信息罪的惩戒力度等。第二,提高了部门证券犯罪的法定刑,主要包罗提高了敲诈刊行股票、债券罪,违规披露、不披露主要信息罪的法定最高刑,体现了从严惩治资源市场违法犯罪的刻意。第三,明确了“要害少数”的刑事责任,包罗保荐机构提供虚伪证明文件的刑事责任,控股股东、现实控制人组织、指使公司实行敲诈刊行股票、债券和违规披露、不披露主要信息行为的刑事责任等。这些均有助于全方位完善资源市场违法犯罪的刑法规制系统。

中国人民大学法学院教授肖中华对《证券日报》记者示意,为了维护资源市场秩序和中小股东及社会公众的利益,并为新证券法的实行提供有力的保障,此次修正案对有关罪刑规范举行了较大修改弥补。其中值得关注的有三点:一是把公司、企业的控股股东、现实控制人作为敲诈刊行股票、债券罪和违规披露、不披露主要信息罪的犯罪主体予以突出,让这些特定身份人推行社会责任。

二是提高了量刑的主刑幅度和罚金刑额度,同时加大自由刑和财富刑的惩治力度。三是厚实、细化了犯罪工具、手段和方式,扩大了处罚局限,并为行政执法和刑罚处罚相衔接提供了加倍有力的执法依据。

大幅提高违法成本

补齐制度短板

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据悉,自1997年周全修订刑法以来,在此次刑法修改前,先后通过了一个决议、十个刑法修正案和十三个有关刑法的执法注释,实时对刑法作出修改、弥补和明确适用。其中,与资源市场相关的修正案共有三个,分别是1999年的刑法修正案、2006年的刑法修正案(六)、2009年的刑法修正案(七),而此次刑法修改为与资源市场相关的第四次修改。

此次刑法修改,大幅提高了敲诈刊行、信息披露造假等证券期货犯罪的刑事惩戒力度,对于进一步提高违法成本具有主要意义;补齐了证券期货领域刑事犯罪成本过低的制度短板,是建设中国特色社会主义法治系统的主要制度放置;也为推行注册制改造提供主要的法治保障。

刘宪权以为,本次法修正案对资源市场主要意义有两点:一是能够对资源市场中的违法犯罪行为起到显著的威慑作用,尤其是提高部门犯罪的法定刑等内容,客观上能够起到净化资源市场的效果。二是有助于推进资源市场注册制改造。本次刑法修改中存在不少配合注册制改造的内容,例如强化敲诈刊行股票、债券罪和违规披露、不披露主要信息罪的刑事责任等。此时举行需要的刑法修改,对推进注册制改造无疑是一个有益的行为。

“资源市场在社会主义市场经济生长中具有不能替换的作用,党和国家对资源市场的重视水平也是空前的。在执法界和法学界,一直有一种错误的看法,那就是以为经济越生长、社会越提高,民商执法就应该扩张,而刑法就要所谓‘谦抑’。”肖中华以为,事实上,随着市场经济的不停生长变化,刑法作为唯一能够划定犯罪和刑事责任的执法,应该努力有为,顺应资源市场的生长需要,加大对证券犯罪的惩治力度;刑法应当知足实践的需要,实时调整罪刑规范,包罗合理地扩大处罚局限、合理地加大惩治力度。没有刑法的努力作为,证券法等非刑事执法法规的实行就没有顽强的保障。从这个意义上说,刑法是其他执法的“保障法”。

“此次刑法修改,彰显了刑法在市场经济中具有不能或缺、不能替换的,以刑罚方式严肃制裁损害法益的行为的职位。刑法不是要‘谦抑’,而是要在治理社会中施展其怪异的功效,接纳动态调整的调控模式施展其无可替换的作用。”肖中华示意。

健全证券执法司法体制机制

完善立体化追责系统

此次刑法修改,亦为行刑衔接提供了加倍有力的执法支持。去年11月2日,中央周全深化改造委员会 *** 审议通过了《关于依法从严袭击证券违法活动的若干意见》。 *** 提出,要加速健全证券执法司法体制机制,加大对重大违法案件的查处惩治力度。

对于进一步完善证券执法司法机制体制,肖中华以为,第一,证券执法司法的专业化要求很高,因此,必须提高行政执法法规和刑事执法的注释技术水平,在执法司法中增强专业人才的培育,在遵从立法目的的前提下,提炼“类案”裁判详细规则。第二,增强行政执法与刑事司法的衔接机制,防止以行政之罚替换刑事追究,杜绝刑事案件“被行政案件化”。

刘宪权以为,加速构建证券执法司法机制体制,需要注重的重点主要有两个:其一,制止泛起选择性执法的征象。只有实现严格执法,才气客观上削减资源市场违法犯罪行为的发生。其二,制止泛起司法不统一的征象。最高司法机关有需要针对典型行为公布司法注释和指导性案例,以期实现资源市场犯罪认定的司法统一。

“对于资源市场的执法责任制度而言,单纯地依赖民事、行政或刑事追责,都不能能取得优越的效果。民事责任、行政责任和刑事责任追责的尺度和价值追求存在很大差异,民事责任的威慑有限,责罚性水平不高。行政处罚对于情节较轻的市场违法行为可以起到响应的责罚、警示作用。然则,对于严重损害资源市场的违法行为,必须动用刑法。”肖中华示意,只有民事责任、行政责任和刑事责任规制系统相互衔接、完整,才气在法治层面上将资源市场治理出成效。

“民事、行政和刑事责任的追究可以说是各有分工,但紧密联系的。我们只对资源市场上社会危害性严重的犯罪行为追究刑事责任。由于刑法是最严肃的部门法,若是动辄动用刑法追究资源市场中的违法行为,将影响资源市场活力,是一种袭击过分的征象。”刘宪权示意,同时还应当注重的是,认定民事责任和刑事责任的看法或角度并不完全相同。认定民事责任注重的是关系的调整,尤其是在民事赔偿方面,注重对被损害关系的修复;而认定刑事责任注重的是对行为的责罚,关注的是行为自己。

(责任编辑:季丽亚 HN003)

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